Коротко опишите ситуацию
Ответим в течение одного рабочего дня
Нажимая на кнопку «Отправить», вы соглашаетесь с политикой конфиденциальности и даете свое согласие на обработку персональных данных
Обзор изменений антисанкционного и санкционного законодательства
Обзор изменений антисанкционного и санкционного законодательства
13.06.2023
Обзор изменений антисанкционного и санкционного законодательства
Обзор изменений антисанкционного и санкционного законодательства
13.06.2023
I. Разъяснения Банка России
II. Судебная практика
III. Санкционное законодательство ЕС
I
Разъяснения Банка России
Банк России выпустил Официальное разъяснение (далее – Разъяснение)1, касающееся Указа Президента РФ от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» (далее – Указ № 138).
С содержанием самого Указа № 138 можно ознакомиться в нашем предыдущем обзоре.
Ключевые моменты Разъяснения:
Действие Указа № 138 распространяется на сделки с российскими ценными бумагами2 (далее – Ценные бумаги), соответствующие одновременно следующим критериям:- Ценные бумаги приобретены после 01.03.2022 у лиц недружественных иностранных государств, либо указанные лица после 01.03.2022 владели Ценными бумагами;
- Ценные бумаги зачислены после 01.03.2022 на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет владельца (в том числе если до этого Ценные бумаги были зачислены на иные счета в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг) со счетов, предусмотренных подпунктами «а»–«д»" пункта 1 Указа № 138;
- сделка влечет переход права собственности на Ценные бумаги, их передачу в доверительное управление или залог независимо от вида и формы такой сделки.
- действие Указа № 138 не распространяется на сделки, совершаемые помимо воли лица, осуществляющего права по Ценным бумагам в рамках исполнения судебных решений, а также на сделки с Ценными бумагами, которые поступили на счета до 03.03.2023 включительно в результате биржевых сделок, заключенных на основании безадресных заявок, по итогам клиринга и в отношении которых отсутствует информация об их приобретении после 01.03.2022 у лиц недружественных иностранных государств.
- выполнение требований Указа № 138 обеспечивают лица, осуществляющие учет прав на Ценные бумаги или обеспечивающие заключение сделок и исполнение обязательств по передаче Ценных бумаг в рамках таких сделок, а также лица, совершающие соответствующие сделки.
- под приобретением Ценных бумаг у лиц недружественных иностранных государств следует понимать списание Ценной бумаги со счета лица недружественного иностранного государства и ее зачисление после 01.03.2022 на счет приобретателя вне зависимости от даты заключения сделки и ее вида.
- под передачей Ценных бумаг следует понимать как приобретение Ценной бумаги, так и ее передачу в доверительное управление или залог вне зависимости от даты заключения сделки и ее вида.
- Указ № 138 предусматривает обязанность по обеспечению регистраторами и депозитариями обособленного учета Ценных бумаг и соблюдению требований Указа № 138 независимо от наличия уведомления предыдущего регистратора или депозитария об осуществлении ими обособленного учета таких Ценных бумаг.
На практике это может привести к ситуации, когда обособленный учет Ценных бумаг будет осуществляться, а порядок, предусмотренный Указом № 138, будет применяться даже при отсутствии информации о выполнении в отношении Ценных бумаг критериев, предусмотренных п. 1.1 Указа № 138.
- при определении лиц, являющихся резидентами, необходимо руководствоваться понятием «резидент», определенным в статье 1 ФЗ от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле». Резидент − гражданин РФ, имеющий также иное гражданство, по общему правилу рассматривается только как резидент − гражданин РФ3.
1 Официальное разъяснение Банка России от 24.04.2023 N 2-ОР.
2 Акции российского акционерного общества, облигации федерального займа, облигации российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционные паи российского паевого инвестиционного фонда.
3 За исключением случаев, предусмотренных международным договором РФ или федеральным законом.
2 Акции российского акционерного общества, облигации федерального займа, облигации российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционные паи российского паевого инвестиционного фонда.
3 За исключением случаев, предусмотренных международным договором РФ или федеральным законом.
Деятельность Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ (далее — «Комиссия»)
Комиссия приняла решение4 о том, что при рассмотрении в соответствии с Указом № 138 вопросов о выдаче разрешений на осуществление (исполнение) сделок по передаче Ценных бумаг, Комиссия будет исходить из целесообразности установления следующего условия:
обязательство по направлению в федеральный бюджет денежных средств в размере 20% от номинальной стоимости Ценных бумаг5 или от суммы осуществляемой сделки с Ценными бумагами6.
Практика показывает, что стороны сделки могут сами определить, какая из них и в каком размере будет выполнять указанную обязанность.
Указанное решение принято в дополнение к ранее принятым решениям Комиссии7, определяющим условия выдачи разрешений на осуществление сделок по отчуждению ценных бумаг, в том числе акций, долей в уставных капиталах российских хозяйственных обществ, лицами недружественных иностранных государств.
4 https://minfin.gov.ru/ru/permission/138
5 При совершении сделок с облигациями федерального займа, облигациями российских эмитентов, централизованный учет прав на которые осуществляется российским депозитарием.
6 При совершении сделок с акциями российских акционерных обществ, инвестиционными паями российских паевых инвестиционных фондов.
7 Протоколы от 22.12.2022 № 118/1 и от 02.03.2023 № 143/4.
5 При совершении сделок с облигациями федерального займа, облигациями российских эмитентов, централизованный учет прав на которые осуществляется российским депозитарием.
6 При совершении сделок с акциями российских акционерных обществ, инвестиционными паями российских паевых инвестиционных фондов.
7 Протоколы от 22.12.2022 № 118/1 и от 02.03.2023 № 143/4.
II
Судебная практика
Дело ПАО «Банк Санкт-Петербург» (далее — Банк) против Euroclear Bank SA/NV и НКО АО «НРД» (далее — НРД). Постановление 9 Арбитражного апелляционного суда по данному делу, вынесенное в пользу Банка, вступило в силу в конце мая 2023 года.
Ключевые выводы суда:
- согласно ч. 1 ст. 248.1 АПК РФ к исключительной компетенции арбитражных судов в РФ относятся дела по спорам с участием лиц, в отношении которых применяются меры ограничительного характера иностранным государством (государственным объединением);
- в силу пп. 2 ч. 1 ст. 248.1 АПК РФ положения указанной статьи подлежат применению в случае, если основанием спора являются введенные санкционные ограничения в отношении граждан РФ и российских юридических лиц, в названной норме при этом не содержится указание на субъект, в отношении которого введены санкции;
- предметом спора является взыскание убытков, возникших из причинения вреда; гражданско-правовая ответственность в данном случае не является договорной;
- реализованные банком в течение года меры по получению денежных средств от Euroclear Bank SA/NV не привели к результату;
- суд исходит из того, что Банк взыскивает убытки в свою пользу для дальнейшего исполнения обязательств перед широким кругом лиц, включая физических и юридических лиц;
- в связи с действиями Euroclear Bank SA/NV по исполнению санкционных ограничений, обязанность исполнения которых до июня 2022 года отсутствовала, Банку причинены убытки в значительном размере;
- в отсутствие реального поступления всей суммы денежных средств на счета Банка довод Euroclear Bank SA/NV об отсутствии убытков для Банка является несостоятельным;
- судом принято во внимание, что в течение всего периода неправомерного блокирования Euroclear Bank SA/NV не несет убытков, в то время как для Банка их размер постоянно увеличивается.
III
Санкционное законодательство ЕС
05.06.2023 внесены дополнения в перечень критериев8, на основании которых в отношении лиц из РФ могут быть введены блокирующие санкции ЕС.
Ранее такие санкции могли быть введены в отношении «ведущих предпринимателей или юридических лиц, вовлеченных в сектора экономики, обеспечивающие значительный источник доходов Правительству РФ».
После внесения изменений санкции могут быть введены в отношении ближайших членов семьи или других физических лиц, получающих поддержку от ведущих предпринимателей, работающих в РФ. При этом, исходя из буквального толкования рассматриваемой нормы, ведущие предприниматели не обязательно должны принадлежать к отраслям экономики, обеспечивающим значительный источник доходов, чтобы их могли включить в санкционный список.
Также санкции могут быть введены в отношении любых предпринимателей, вовлеченных в сектора экономики, обеспечивающие значительный источник доходов.
После внесения изменений санкции могут быть введены в отношении ближайших членов семьи или других физических лиц, получающих поддержку от ведущих предпринимателей, работающих в РФ. При этом, исходя из буквального толкования рассматриваемой нормы, ведущие предприниматели не обязательно должны принадлежать к отраслям экономики, обеспечивающим значительный источник доходов, чтобы их могли включить в санкционный список.
Также санкции могут быть введены в отношении любых предпринимателей, вовлеченных в сектора экономики, обеспечивающие значительный источник доходов.
Сохраните эту статью или поделитесь в соцсетях
Эксперты INTANA Legal оказывают услуги по вопросам, связанным с применением санкций и ответных мер
В партнерстве с командами на локальных рынках, мы предлагаем решения для релокации, выхода на новые рынки, оптимизации налогов, инкорпорации юрлиц и обеспечения инфраструктуры для развития бизнеса
Нужна консультация?
Нужна консультация?
Укажите удобный способ связи, и мы ответим в кратчайшие сроки
Нажимая на кнопку «Свяжитесь со мной», вы соглашаетесь с политикой конфиденциальности и даете свое согласие на обработку персональных данных