Конфискация активов за обход санкций. Предложения Еврокомиссии

_{Больше полезных материалов в нашем Телеграм канале. Подписывайтесь!}

Предложения Европейской Комиссии по блокировке и конфискации активов лиц, включенных в список ограничительных мер ЕС, нарушающих эти ограничительные меры

Европейская Комиссия (далее – ЕК) пытается активизировать усилия по быстрому отслеживанию и идентификации подлежащих блокировке активов лиц, включенных в список ограничительных мер ЕС, поскольку они часто контролируются с помощью сложных структур, созданных для сокрытия реального владельца имущества.

Лица, пытающиеся избежать замораживания своей собственности, стараются ее спрятать или вывести, например путем передачи права собственности на имущество, подпадающее под санкции, третьей стороне, под них не подпадающей, или через подставные компании. Им помогают существующие правовые лазейки, поскольку правила, касающиеся нарушений ограничительных мер ЕС, различаются в разных государствах – членах ЕС.

С учетом этого ЕК предлагает:

А. Добавить нарушение ограничительных мер ЕС в список преступлений ЕС;

Б. Принять новые правила по конфискации активов, содействующие осуществлению ограничительных мер ЕС. Цель – обеспечение изъятия активов, чтобы активы физических и юридических лиц, нарушающих ограничительные меры, могли быть эффективно конфискованы в будущем.

А. Предложение добавить нарушение ограничительных мер ЕС в список преступлений ЕС

Предложение облегчит расследование, судебное преследование и наказание за такие нарушения во всех государствах – членах ЕС. Различные определения и наказания за нарушение ограничительных мер в разных государствах-членах являются препятствием для применения политики ЕС, поскольку создают риск «конкуренции юрисдикций» (нарушения совершаются в тех странах, где ответственность за них наименьшая).

Чтобы расширить список преступлений ЕС, Европейский совет планирует принять единогласное решение о добавлении уклонения или нарушения ограничительных мер к сферам преступлений ЕС. После этого ЕК предложит директиву, определяющую сферу применения и уголовные наказания за соответствующие нарушения.

Будущая директива может включать среди прочего такие правонарушения, как:

• отказ заморозить средства или активы, принадлежащие подсанкционному лицу или находящиеся в его собственности, во владении или под контролем;
• участие в запрещенной финансовой деятельности, такой как предоставление подсанкционному лицу запрещенных займов/кредитов;
• участие в запрещенной торговле, коммерческой или иной деятельности, такой как импорт или экспорт товаров и технологий, подпадающих под торговые запреты, или предоставление запрещенных услуг подсанкционному лицу;
• несоблюдение каких-либо обязательств по предоставлению информации властям;
• намеренное участие в действиях или мероприятиях, направленных на прямой или косвенный обход ограничительных мер;
• непредставление сообщения о нарушении ограничительных мер или деятельности, направленной на их обход, в нарушение конкретного обязательства сообщать.

Будущая директива также установит общие стандарты для наказаний во всех государствах – членах ЕС, включая среди прочего:

• уголовные или неуголовные штрафы; лишение доступа к государственному финансированию;
• лишение права заниматься предпринимательской деятельностью;
• отзыв разрешений на осуществление деятельности, которая привела к совершению преступления; помещение под судебный надзор;
• ликвидацию компаний по решению судебных органов;
• закрытие компаний, использовавшихся для совершения преступления.

Б. Предложение по директиве о конфискации

Предлагаемая директива будет применяться к нарушению ограничительных мер и обеспечит эффективное отслеживание, замораживание, управление и конфискацию доходов, полученных в результате нарушения ограничительных мер.

Рассматриваемое предложение ЕК включает:

• четкие правила отслеживания и идентификации активов для обеспечения трансграничного сотрудничества;
• новые полномочия Служб по возвращению активов, по срочному замораживанию активов и обеспечению того, чтобы они не исчезли до завершения уголовного разбирательства;
• новую систему конфискации, предусматривающую ситуации, в которых активы могут быть конфискованы без вынесения обвинительного приговора, например в случаях смерти или иммунитета обвиняемого. Кроме того, предложение позволяет конфисковать «необъяснимые» богатства, связанные с преступной деятельностью;
• управление заблокированными активами для обеспечения того, чтобы имущество не теряло своей стоимости. Предложение предусматривает возможность продажи дорогостоящих заблокированных активов до того, как они будут конфискованы;
• укрепление сотрудничества между различными субъектами. Государства – члены ЕС должны будут создать реестры с информацией о заблокированных и конфискованных активах.

Предлагаемая директива не предусматривает автоматической конфискации всех активов лиц, включенных в список ограничительных мер ЕС, но она позволит конфисковать активы, связанные с нарушениями санкций.